零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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